招商證券福清江濱路營業(yè)部未履行規(guī)定被罰35萬元

東南網(wǎng)5月18日福清站訊 日前，因未按規(guī)定開展客戶身份識別，中國人民銀行福州中心支行對招商證券福清江濱路營業(yè)部處以35萬元罰款（福銀罰字〔2018〕14號）。

2016年1月1日至2016年12月31日期間，招商證券股份有限公司福清江濱路證券營業(yè)部未按照《中華人民共和國反洗錢法》第十六條第二款，《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》第九條第一款第一項，《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第十一條第一項、第二項、第三項、第六項、第九項等相關(guān)規(guī)定履行反洗錢義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第一款第一項規(guī)定，處以人民幣35萬元罰款。同時，行政處罰決定書（福銀罰字[2018]13號）對2名相關(guān)責(zé)任人員共處以人民幣3萬元罰款。

據(jù)悉，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》十六條規(guī)定，“金融機構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。金融機構(gòu)對先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性或者完整性有疑問的，應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份。”